WWW.DISSERS.RU

БЕСПЛАТНАЯ ЭЛЕКТРОННАЯ БИБЛИОТЕКА

   Добро пожаловать!


Pages:     | 1 |   ...   | 7 | 8 || 10 | 11 |   ...   | 13 |

При рассмотрении этой и аналогичных ситуаций необходимо обратить внимание слушателей на то, что нельзя подпункт г) вырывать из текста второго абзаца п. 4.2.3 ГОСТ Р ИСО 9001 – 2001, в котором записано следующее:

"Для определения необходимых средств управления должна быть разработана документированная процедура, предусматривающая:

а) проверку документов на адекватность до их выпуска;

б) анализ и актуализацию по мере необходимости и переутверждение документов;

в) обеспечение идентификации изменений и статуса пересмотра документов;

г) обеспечение наличия соответствующих версий документов в местах их применения;

д) обеспечение сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми;

е) обеспечение идентификации документов внешнего происхождения и управление их рассылкой;

ж) предотвращение непреднамеренного использования устаревших документов и применение соответствующей идентификации таких документов, оставленных для каких-либо целей".

При внимательном чтении текста второго абзаца п. 4.2.3 ГОСТ Р ИСО 9001 – 2001 становится очевидным, что предлагаемая слушателями классификация этого несоответствия по подпункту г) второго абзаца п. 4.2.ГОСТ Р ИСО 9001 – 2001 была бы правильной, если бы в документированной процедуре СТО СМК ТЗТО 4.2.– 2002 отсутствовали требования подпункта г), текст которого приведен выше.

Принимая во внимание изложенную выше, в п. 2.2.2 данной статьи, договоренность о проведении практических занятий, обсуждаемую ситуацию 2 следует рассматривать, исходя из "презумпции невиновности проверяемой организации". При правильном ответе на задание по ситуации 2 имеющееся несоответствие должно быть сформулировано в форме для регистрации несоответствий в виде:

"На участке консервации и упаковки используются устаревшие документированные требования к упаковке продукции", так, как это обычно и предлагается слушателями, однако это несоответствие должно быть классифицировано как невыполнение требований документированной процедуры СТО СМК ТЗТО 4.2.3 – 2002 с указанием ее конкретного раздела, пункта и подпункта.

Намеченные корректирующие действия (в зависимости от причин, установленных при анализе обсуждаемого несоответствия) могут предусматривать, например, повторное обучение работников технического отдела, вовремя не обеспечивших замену старого документа на новый, или аналогичное обучение работников участка консервации и упаковки, если именно они допустили ошибку в работе.

Коррекция в данном случае может быть выполнена путем немедленного изъятия старых требований к упаковке и их замене на новый (актуальный, утвержденный) документ.

Во время проведения практических занятий слушатели рассматривают порядка 30 ситуаций, для каждой из них осуществляют классификацию несоответствий по требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 – 2001 или по требованиям внутренней документации СМК организации.

На одном из последних практических занятий слушатели знакомятся с опытом проведения реальных внутренних и внешних проверок, рассматривают элементы психологии поведения аудитора в проверяемом подразделении.

4.3. ПРОВЕДЕНИЕ ДЕЛОВОЙ ИГРЫ После завершения программы проведения практических занятий слушатели участвуют в деловой игре, имитирующей процедуру проведения внутренней проверки. Если в организации имеется действующая СМК, то деловая игра проводится в одном из подразделений, например, в отделе (бюро) управления качеством.

При подготовке к проведению деловой игры из числа слушателей формируется несколько подгрупп внутренних аудиторов. Каждая подгруппа получает задание подготовить чек-листы с перечнем вопросов, которые должны быть заданы, и перечнем наблюдений, которые следует осуществить во время проверки ранее выбранного подразделения. При подготовке к предстоящей проверке слушатели каждой подгруппы по документации СМК выясняют идентификационные номера руководства по качеству, документированных процедур и рабочих инструкций, которые должны быть в наличии в проверяемом подразделении. После завершения подготовки к деловой игре одна из подгрупп получает задание провести внутреннюю проверку. Эта проверка обычно продолжается около одного часа.

Слушатели, вошедшие в состав других подгрупп, наблюдают за процессом проверки, записывая в блокнотах свои мнения о ходе деловой игры.

После завершения проверки проводится краткое обсуждение итогов деловой игры. При этом каждому слушателю предоставляется возможность высказать свое мнение об увиденном и, в том числе, высказать свои замечания и предложения по улучшению процедуры проверки. В частности, иногда поступают замечания, что члены подгруппы внутренних аудиторов забыли распределить обязанности между собой, все увлеклись и активно задавали вопросы проверяемым, но не был назначен человек, ответственный за ведение записей ответов и за регистрацию результатов наблюдений. В некоторых случаях слушатели-участники подгруппы внутренних аудиторов забывали хотя бы выборочно проверить идентификационные номера предъявленных им документов СМК. Заметная доля высказываний участников деловой игры была связана с рекомендациями о том, какие дополнительные вопросы следовало задать и какие наблюдения могли быть проведены. Часто предлагались улучшения формулировок записей, которые должны быть сделаны в формах для регистрации несоответствий, а иногда поступали предложения по изменению классификации выявленных несоответствий.

В случае, когда в организации еще нет действующей СМК, то с участием преподавателей на чистых листах бумаги формировались титульные листы руководства по качеству, документированных процедур и рабочих инструкций, которые должны быть в проверяемом подразделении. В этой ситуации одна из подгрупп, сформированных из слушателей, во время деловой игры выполняла обязанности внутренних аудиторов, а вторая подгруппа имитировала работу сотрудников проверяемого подразделения. Во вторую подгруппу обычно включали сотрудников, которые либо уже работают в отделе (бюро) управления качеством, либо планируются или могут быть переведены для работы в этот отдел.

Занятия по изложенной методике проводились на различных российских предприятиях, таких, как ОАО "Комсомолец", ОАО "Такф", ОАО "Талвис", "Мичуринский завод поршневых колец", Тверской экскаваторный завод "ТВЭКС", ОАО "ВНИИСТ" (г. Москва) и на ряде других. Типовая программа обучения обычно включала в себя разделы, приведенные в табл. 2.1. В ряде случаев по просьбе руководителей предприятий программа обучения дополнялась специфическими темами и вопросами, важными для конкретных заказчиков.

ОТВЕТЫ НА ЗАДАНИЯ Ответ на задание 2.Примерные вопросы [4]:

1) Сколько людей, работающих в этой зоне, являются курильщиками 2) Откуда Вы это знаете 3) Куда они ходят курить Планируемые наблюдения [4]:

1) Не видно ли каких-нибудь пластиковых стаканчиков или других импровизированных пепельниц 2) Нет ли где-нибудь окурков Ответ на задание 2.Описание несоответствия [4]:

Продукты куплены в 18:00 7.12.2006. Среди банок с йогуртом обнаружены две штуки с маркировкой о сроке их использования до 6.12.2006.

Это является несоответствием п. 8.3 "Управление несоответствующей продукцией" (ГОСТ Р ИСО 90012001).

Корректирующие действия [4]:

1. Выставленные на продажу йогурты будут немедленно проверены, а оставшиеся с просроченными датами будут сняты с продажи.

2. Прочие выставляемые продукты в будущем будут проверяться в течение дня:

- с коротким сроком хранения – в часы работы магазина;

- с длинным сроком хранения – после закрытия магазина.

3. В течение следующего месяца зам. директора магазина выяснит возможность делать заказы на меньшие партии товаров, но с большей частотой.

5. САМОСТОЯТЕЛЬНАЯ РАБОТА СТУДЕНТОВ В главе приведены контрольные вопросы, примеры ситуаций, которые могут быть при проведении внутреннего аудита, а также задания для самостоятельной работы студентов. Ответы на вопросы, рассмотрение реальных ситуаций, выполнение заданий помогут студентам досконально изучить основные проблемы аудита.

5.1. КОНТРОЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ 1. Каким международным стандартом ИСО регламентированы проверки (аудиты) систем менеджмента 2. Дайте определение аудита (проверки).

3. Расскажите об основных видах аудитов (проверок), а именно:

- внутренние аудиты первой стороной;

- внешние аудиты второй и третьей сторонами;

- комплексный аудит;

- совместный аудит.

4. Что может быть объектом аудита (проверки) 5. Почему проверки должны вести внутренние аудиторы, не несущие непосредственной ответственности за проверяемые участки 6. Для достижения каких целей планируются проверки систем менеджмента 7. Перечислите основные этапы проверки системы менеджмента.

8. Расскажите о содержании и основных результатах менеджмента программы аудита.

9. Расскажите о содержании и основных результатах этапа реализации программы аудита.

10. Расскажите о содержании и основных результатах этапа проведения проверки.

11. Что необходимо учитывать при определении размера и состава аудиторской группы 12. Что может служить основанием для замены конкретных членов аудиторской группы 13. Как осуществляется подготовка к проведению аудита на месте 14. Поясните основные этапы проведения аудита на месте 15. Поясните содержание акта (отчета) о результатах проверки.

16. Расскажите о содержании сопроводительных действий после проверки.

17. Как вы думаете, почему аудитор часто воспринимается как жандарм 18. Почему работу аудитора можно рассматривать как бесплатную консультацию 19. Какие квалификационные требования предъявляются к аудиторам 20. Какими общими знаниями и умениями должны обладать аудиторы 21. Расскажите о специфических знаниях и умениях аудиторов системы менеджмента качества.

22. Какими специфическими знаниями и умениями должны обладать аудиторы систем экологического менеджмента 23. Каковы общие требования к образованию, опыту работы и подготовке аудиторов 24. Какие требования предъявляются к знаниям и умениям руководителей аудиторских групп 25. Перечислите принципы аудита.

26. Какие требования предъявляются к персональным (личным) качествам аудиторов 27. Какие требования предъявляются к личным качествам аудиторов 28. Перечислите общие требования к профессиональным умениям аудиторов.

29. Из каких основных этапов состоит оценка аудиторов 30. Поясните взаимосвязь между стадиями оценки аудиторов, представленную на рис. 1.3.

31. Какие существуют методы оценки аудиторов 32. Какие существуют критерии оценки аудиторов 33. Какие главные требования предъявляются к способностям аудиторов 34. Как аудитор должен общаться с проверяемым 35. Как аудитор должен проводить опрос (интервью) проверяемого 36. Расскажите о "шести друзьях аудитора".

37. Какие слова часто называют "седьмым другом аудитора" 38. Что предполагает "проведение наблюдений" в ходе проверки 39. Что такое напористость 40. Должен ли аудитор обладать напористостью 41. Является ли напористость хорошим качеством аудитора 42. Почему аудитор должен уметь хорошо писать 43. Какие главные опасности подстерегают аудиторов при описании несоответствий 44. Перечислите основные страхи и заботы аудиторов.

45. Через какие шесть этапов проходят сотрудники организации, приступившей к подготовке системы менеджмента к сертификации 46. Какой из этих шести этапов проявляется наиболее часто 47. Каким приемом пользуются аудиторы при беседе с проверяемым, отвечающим на прямые вопросы, но не желающим выдавать дополнительную информацию 48. Поясните особенности внутреннего аудита системы менеджмента.

49. Какие задачи позволяет решать внутренний аудит системы менеджмента 50. Поясните достоинства внутреннего аудита, по сравнению с внешним аудитом.

51. Поясните недостатки внутреннего аудита, по сравнению с внешним аудитом.

52. Расскажите о семи организационных принципах внутреннего аудита системы менеджмента.

53. Расскажите о типовой процедуре внутреннего аудита системы менеджмента.

54. Поясните блок-схему процесса проведения аудита на месте, представленную на рис. 1.5.

55. Расскажите о рекомендациях аудиторам по организации и технике беседы при опросе проверяемых.

56. Какие основные типы вопросов могут быть использованы в практике внутреннего аудита 57. Какие два типа вопросов являются предпочтительными при проведении внутреннего аудита 58. Какие четыре типа вопросов не рекомендуются при проведении внутреннего аудита 59. Какой тип вопроса является недопустимым при проведении как внешнего, так и внутреннего аудита 60. Должен ли аудитор, по завершении беседы с проверяемым подытожить результаты проверки 61. Расскажите об основах психологии поведения аудитора.

5.2. ПРИМЕРЫ СИТУАЦИЙ, КОТОРЫЕ МОГУТ БЫТЬ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА Предложите классификацию несоответствий требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2001 в изложенных ниже ситуациях, которые могут встретиться при проведении внутренних и внешних аудитов систем менеджмента качества.

Ситуация 1. Инструкция по охране труда, закрепленная на прессе, предусматривает включение пресса двумя кнопками "пуск" одновременно двумя руками. Рабочий фактически включает пресс одной рукой, предварительно установив проволочную перемычку на вторую кнопку "пуск".

Ситуация 2. При проверке отдела управления качеством аудитор обнаружил, что не ведется регистрация рассылки учтенных экземпляров изменений к стандартам.

Ситуация 3. При проверке отдела кадров аудитор обнаружил, что документально не определен порядок регистрации и хранения отчетных документов по результатам обучения.

Ситуация 4. Аудитор при проверке ЦЗЛ обнаружил протокол, утвержденный в установленном порядке руководителем химической лаборатории, содержащий результаты химического анализа сырья:

Содержание Погрешность Компонент №1 64,2 % ±0,1 % Компонент №2 24,3 % ±0,1 % Компонент №3 44,7 % ±0,1 % Компонент №4 1,8 % ±0,1 % Итого: 135,0 % ±0,5 % Ситуация 5. При проверке отдела технического контроля аудитору были представлены документы, не имеющие статуса утверждения.

Ситуация 6. В ходе проверки специалистов предприятия аудиторы обнаружили, что в должностных инструкциях не определен порядок замещения руководителей и специалистов в период их отсутствия.

Ситуация 7. При проверке участка складов аудитор обнаружил, что идентификация мест хранения сырья не соответствует названию сырья, хранящегося на складе на момент проверки.

Ситуация 8. При проверке юридического отдела аудитор обнаружил, что в типовом договоре на поставку закупаемого сырья и материалов не учтены все требования к качеству.

Ситуация 9. При проверке отдела управления качеством аудитору представили план проведения внутренних проверок на год, который не предусматривал проверку процесса "Управление несоответствующей продукцией".

Ситуация 10. При проверке строительного участка аудитору были представлены планы работ, в которых отсутствовала графа "Отметка о выполнении".

Ситуация 11. При проверке конструкторского бюро аудитор обнаружил, что в деятельности подразделения используются неучтенные экземпляры нормативной документации.

Ситуация 12. При проверке метрологической службы аудитор установил, что в производстве отсутствует идентификация статуса поверки приборов.

Ситуация 13. При проверке участка товаров народного потребления аудитор обнаружил, что хранение материалов не соответствует требованиям, заложенным в нормативную документацию.

Ситуация 14. При проверке отдела материально-технического снабжения аудитор обнаружил, что при заключении договоров на поставку комплектующих не проводится и не учитывается оценка поставщиков.

Ситуация 15. При проверке отдела сбыта аудитор установил, что в стандарте не определен круг должностных лиц, участвующих в анализе и внесении поправок в контракты.

Ситуация 16. При проведении проверки аудитор обнаружил, что в отделе технического контроля не выполняется процедура, предусматривающая идентификацию, хранение, изъятие зарегистрированных данных о качестве.

Ситуация 17. При проведении проверки производства аудитор обнаружил, что срок действия поверки средства измерения, применяемого при контроле технологического процесса, истек за две недели до момента проверки.

Ситуация 18. Проверяя готовность цеха № 2 к сертификации системы менеджмента качества, внутренний аудитор обнаружил, что на стене этого цеха остался текст старой политики в области качества, действовавшей ранее в системе качества по ГОСТ Р ИСО 9002-96.

Инженер И.И. Иванова не ответила на вопросы, касающиеся ее роли в выполнении политики в области качества. Начальник цеха пояснил, что инженер И.И. Иванова была в командировке в тот день, когда проводились занятия по системе менеджмента качества.

Pages:     | 1 |   ...   | 7 | 8 || 10 | 11 |   ...   | 13 |






© 2011 www.dissers.ru - «Бесплатная электронная библиотека»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.